FTX の幹部は正義に直面：法的課題と判決に関する包括的なガイド

2024-09-11, 03:17

[TL; DR]

米国の裁判所は10月と11月にシン氏とワン氏に判決を下す予定です。

キャロライン・エリソンに対する判決の日程は決まっていません。

FTX 崩壊の調査結果は、暗号通貨規制の将来を形作るのに役立つ可能性があります。

導入

2022年にバハマを拠点とする暗号通貨取引所FTXが崩壊し、暗号通貨業界に多くの変化をもたらした。たとえば、一部の仮想通貨企業は、事業運営に関する新たな対策を導入しました。一方、FTX の崩壊をきっかけに、いくつかの政府は消費者保護のためにデジタル資産規制を導入しました。本日は、FTX 元幹部の裁判がどのように進展したかを見ていきます。また、この裁判の結果が仮想通貨業界にどのような影響を与えたかについても評価します。

FTX の崩壊：タイムライン

当時、世界第3位の仮想通貨取引所であったFTXの崩壊は、一度に起こったわけではありません。崩壊に至った一連の重要な出来事がありました。

CoinDeskがアラメダリサーチに関する記事を公開： FTXに関する大きな懸念は、CoinDeskが接続に関する記事を公開したときに始まりました。FTXとアラメダリサーチの間で同社は、アラメダ・リサーチの資産の大部分はFTX取引所のネイティブ暗号通貨であるFTTであると主張しました。これにより、アラメダ・リサーチの準備金が不十分であるという懸念が高まりました。

Binance ExchangeがFTTトークンの販売を計画：11月6日、当時のBinance Exchange CEOであるChangpeng Zhao氏は、取引所がFTTトークンの販売を計画していると発表した。約5億8000万ドル相当のFTT保有株を売却する際、Binance が FTT を処分する可能性があり、トークンの大量売却が発生しました。

Binance が FTX 取引所の買収を計画： 11 月 8 日、Binance は顧客保護のため FTX 取引所の買収に合意しました。しかし、FTX の財務状況が悪かったため、Binance は 11 月 9 日にその決定を撤回しました。

バハマの金融規制当局がFTX資産を凍結：11月10日、バハマの金融規制当局がFTX資産を凍結した。

FTXが破産申請： 11月11日 FTX破産法第11章を申請した、これが同社の破綻のきっかけとなりました。同時にバンクマン・フリードはCEOを辞任し、ジョン・J・レイ3世が後任となりました。

サム・バンクマン・フリードの逮捕：12月12日サム・バンクマン・フリードバハマで逮捕されたFTX本社が置かれていた場所です。

FTX幹部に対する告訴

FTX の崩壊後、サム・バンクマン・フリード (通称 SBF) が最初に裁判にかけられ、判決を受けた幹部となりました。長い裁判の後、3 月 28 日、バンクマン・フリードは証券詐欺、マネーロンダリング、通信詐欺などさまざまな罪で懲役 25 年の判決を受けました。米国政府は、SBF が自分と共犯者を儲けるために投資家を故意に騙していたことを明らかにした。こうした行為が数十億ドル規模の仮想通貨取引所の崩壊につながったのです。

FTXの他の幹部やアラメダ・リサーチのリーダーたちも、多少の違いはあるものの、同様の容疑で起訴されています。彼らのほとんどは、無認可の送金事業を営む共謀罪で起訴された。しかし、ライアン・サラメのような他の幹部たちは、選挙資金詐欺への関与など、他の不正行為で告発されまhした。

FTX 執行裁判：審理と判決の重要な側面

SBFが懲役25年の判決を受けた後、法的な注目はライアン・サラメ、キャロライン・エリソン、ゲイリー・ワン、ニシャド・シンを含む共犯者たちに移ったのです。

ライアン・サラメ：FTX の元幹部である 30 歳のライアン・サラメは、自分にかけられた罪状を認めました。彼は、無認可の送金事業の共犯者であり、違法な米国選挙資金提供を行ったと告発されました。連邦判事はサラメに懲役 7 年半の判決を下しました。サラメの FTX 刑務所での判決には、3 年間の保護観察が含まれます。ちなみに、サラメは、勤務中に犯した金融犯罪で判決を受けたバンクマン・フリードの副官としては初めてであります。

サラメ氏がSBFの裁判にあまり関与していなかったことを認識することが肝要であります。しかし、寛大な処置を得るために、彼はSBFの裁判中に検察と裁判所に協力したと述べました。仕事中、SBFはサラメ氏を利用して右派寄りの政治献金を共和党に流した。一方、SBFはリベラル寄りの政治献金を民主党に提供しました。

ニシャド・シンとゲイリー・ワン：サム・バンクマン・フリードに対して証言したFTX幹部2人、ニシャド・シンとゲイリー・ワンは、今年後半にFTXで実刑判決を受ける予定です。7月9日の記録で、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所のルイス・カプラン判事は、FTXの元エンジニアリングディレクターであるシンの判決は10月30日に言い渡されると述べました。一方、FTXの共同創設者であるワンは、11月20日に判決が下されます。しかし、シンとワンと同様にSBFの裁判で証言したアラメダリサーチの元CEO、キャロライン・エリソンの判決の日付は決まっていません。

FTX の法的トラブルが始まったとき、エリソン氏とワン氏は、仮想通貨規制違反に関連するさまざまな容疑で有罪を認めた最初の FTX 元幹部でした。たとえば、シン氏は、自身にかけられた詐欺とマネーロンダリングの容疑で有罪を認めました。シン氏とワン氏はどちらも規制当局に協力したため、彼らが実刑を受けるかどうかはまだ明らかではありません。FTX の法的手続きが続くと、規制当局が彼らに対して別の懲罰措置を検討するかどうかがすぐに明らかになるかもしれません。

シン氏とワン氏はともに、FTXの崩壊の責任をすべてSBFに転嫁し、SBFが「アラメダの資金を一方的に使い果たした」と主張しました。また、同取引所は保険基金の額を偽る手段として隠しコードを使用していたとも述べました。これにより、他の幹部がユーザーの損失を見積もったり、発見したりすることが困難になりました。

キャロライン・エリソン：アラメダ・リサーチの元 CEO であるエリソンは、FTX の破綻に関連する他の犯罪の中でも、共謀と詐欺の罪で起訴されました。彼女はこれらの罪状を認め、規制当局に協力しました。さらに、エリソンはアラメダ・リサーチから受け取った資金を返済することに同意しました。

FTX幹部に対する法的措置が暗号通貨セクターに与える影響

元 FTX 幹部に対する訴訟は、仮想通貨業界に対する躊躇を生み出しました。その結果、デジタル通貨に投資したい人々の間に恐怖が広がりました。彼らは、投資する仮想通貨プロジェクトが崩壊して資金を失うのではないかと恐れるようになりました。基本的に、裁判の結果は、ブロックチェーン技術とデジタル資産の安定性と完全性に疑問を投げかけています。しかし、唯一の解決策は、試行錯誤したプロジェクトに投資することです。

また、FTX の崩壊後、いくつかの政府は暗号通貨プロジェクトに対する規制監視を強化しました。たとえば、米国では Binance、Gemini、Kraken などの暗号通貨取引所が厳しく取り締まられました。その結果、一部のブロックチェーンプロジェクトは米国から移転しました。

FTXの影響暗号通貨市場デジタル資産、特に暗号通貨に対する信頼の喪失により、多くのコインやトークンの価格が下落しました。例えば、ビットコインは数か月以内に25％以上下落しました。そして、暗号通貨業界が期待されたレベルに回復するまでには長い時間がかかりました。ほとんどの暗号通貨の価格が下落しただけでなく、数か月間この分野への投資が減少しました。たとえば、FTXと提携していたいくつかの暗号通貨プロジェクトは破産を宣言し、他のプロジェクトは閉鎖されました。これらの企業の例は、BlockFi、Three Arrows Capital、Celsius、Voyager Digital などです。

FTX崩壊後の暗号通貨規制の将来

FTX の崩壊は、今後の規制変更に影響を及ぼす可能性が高いです。すでに、FTX 騒動を受けて、カナダ、ブラジル、日本、韓国、オーストラリアなど、いくつかの国が暗号通貨規制を導入しています。もちろん、米国など、まだ法律を最終決定していない国もあります。

ただし、ほとんどの暗号通貨規制には、法律に含まれる可能性のあるいくつかの側面があります。たとえば、ほとんどの国では、公正な取引慣行を促進し、消費者を市場操作から保護するための措置が盛り込まれる可能性があります。また、暗号通貨取引所が遵守すべき規制基準を確立する可能性もあります。法律では、取引所に透明性、説明責任、リスク開示を強化するよう要求する場合があります。その結果、定期的な財務報告書と監査報告書の提出が求められる場合があります。最終的には、一部の暗号通貨規制は、従来の金融セクターに存在する法律と一致する可能性があります。

結論

FTXの元幹部のほとんどは、取引所の崩壊につながった不正行為を認めたため、今年中に判決を受ける見込みです。バンクマン・フレッド氏はすでに懲役25年の判決を受けている。一方、サラメ氏は懲役7年半を過ごすことになります。他の2人の幹部、シン氏とワン氏はそれぞれ10月30日と11月20日に判決を受ける予定です。

FTX取引所に関するよくある質問

FTX幹部の判決はどうでしたか。

サム・バンクマン・フリードは証券詐欺、マネーロンダリング、通信詐欺などさまざまな罪で懲役25年の刑を宣告されました。他の2人の元幹部、ニシャド・シンとゲイリー・ワンは2024年10月と11月に判決が下される予定です。

FTX の裁判を受けたのは誰ですか。

FTXの共同創設者サム・バンクマン・フリード氏は、マネーロンダリングや通信詐欺など複数の罪で裁判にかけられまhした。他の元FTX幹部ニシャド・シン氏とゲイリー・ワン氏は、無認可の送金事業を営む共謀など、さまざまな罪で有罪を認めました。

FTXの確信は何でしたか?

FTXの共同創設者サム・バンクマン・フリード氏とその共犯者に対する容疑には、マネーロンダリング、通信詐欺、無認可の送金事業を営む共謀などが含まれます。バンクマン・フリード氏はこれらの罪で懲役25年の刑を宣告されました。

著者：Gate.ioの研究者Mashell C.
翻訳者：AkihitoY.
免責事項：
この記事は研究者の意見を表すものであり、取引に関するアドバイスを構成するものではありません。 本記事の内容はオリジナルであり、著作権はGate.ioに帰属します。転載が必要な場合は、作者と出典を明記してください。そうでない場合は法的責任を負います。