Những tiến triển và suy nghĩ mới về xử lý tư pháp đối với tiền ảo liên quan

Gần đây, trong lĩnh vực xử lý tư pháp liên quan đến tiền ảo đã xuất hiện một số xu hướng mới. Đặc biệt, sau khi Cục Pháp chế Công an thành phố Bắc Kinh công bố một mô hình mới, đã thu hút sự chú ý rộng rãi từ ngành. Nhiều cơ quan tư pháp và công ty xử lý đã liên hệ để tìm hiểu về nội dung cụ thể của mô hình mới này, cũng như liệu việc xử lý tư pháp trong nước có cần phải thông qua các tổ chức trung gian tương tự hay không. Đồng thời, cũng có người hy vọng đánh giá xu hướng xử lý tư pháp trong tương lai của Trung Quốc đại lục. Bài viết này sẽ phân tích lần lượt các vấn đề này.

Một, Phân tích mô hình mới

Sàn giao dịch quyền sở hữu Bắc Kinh (viết tắt là "Bắc giao sở") là trung tâm của mô hình mới này, với cổ đông nắm giữ chính là Công ty TNHH Quản lý Tài sản Nhà nước Bắc Kinh. Bắc giao sở được ủy quyền là nền tảng đấu giá tư pháp mạng của các tòa án cấp quốc gia và nền tảng xử lý tài sản liên quan đến vụ án hình sự của Bắc Kinh nộp ngân sách quốc gia. Tuy nhiên, trong thông báo đấu giá trên trang web chính thức của mình, chủ yếu vẫn tập trung vào việc xử lý tài sản liên quan đến vụ án truyền thống, chưa thấy dự án xử lý tiền ảo.

Theo thông tin công khai, Sở Giao dịch Bắc Kinh đã ký kết thỏa thuận ủy thác xử lý với Cục Công an Bắc Kinh, sau đó Sở Giao dịch Bắc Kinh ủy thác cho một công ty xử lý bên thứ ba trong nước. Công ty bên thứ ba này chịu trách nhiệm xử lý, thanh lý và quy đổi tiền tệ ở nước ngoài.

Trên thực tế, mô hình này không có sự đổi mới hay đột phá nào, vẫn tiếp tục áp dụng mô hình xử lý liên kết trong và ngoài nước của "thời đại xử lý 3.0".

Hai, thảo luận về sự cần thiết của các tổ chức trung gian

Xét đến các quy định quản lý tiền ảo hiện tại của nước ta, các công ty xử lý bên thứ ba trong nước đã trở thành một loại "thỏa hiệp tạm thời" trong hoạt động tư pháp. Do đó, việc đưa vào các cấu trúc trung gian bổ sung dường như là không cần thiết.

Sự tranh cãi về hoạt động xử lý tư pháp liên quan đến tiền ảo trong nước chủ yếu xuất phát từ thông báo được phát hành vào ngày 15 tháng 9 năm 2021 bởi "Hai cao một bộ" và mười bộ ngành quốc gia khác về việc "Để phòng ngừa và xử lý rủi ro giao dịch và thổi phồng tiền ảo" (viết tắt là "Thông báo 9.24"). Thông báo này quy định rõ ràng rằng các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo thuộc về hoạt động tài chính bất hợp pháp, nghiêm cấm thực hiện các giao dịch đổi tiền tệ hợp pháp với tiền ảo.

Quy định này không có bất kỳ điều khoản ngoại lệ nào, có nghĩa là ở đại lục Trung Quốc, bất kỳ chủ thể nào, bao gồm cả cơ quan tư pháp, đều không được tiến hành giao dịch đổi tiền ảo và tiền pháp định. Tuy nhiên, việc xử lý và chuyển đổi tiền ảo liên quan đến vụ án không thể tránh khỏi việc chuyển đổi tiền ảo liên quan thành Nhân dân tệ.

Từ năm 2018 đến nay, việc xử lý và chuyển đổi tiền ảo liên quan đến vụ án đã trải qua quá trình từ việc các cơ quan công an trực tiếp tìm bên thứ ba để chuyển đổi trong nước, đến việc ủy thác bên thứ ba để chuyển đổi ngoài nước. Sự phát triển này chủ yếu nhằm lẩn tránh lệnh cấm trong "thông báo 9.24" đối với các chủ thể trong nước tham gia trực tiếp vào các giao dịch đổi tiền ảo và tiền pháp định.

Ba, Dự đoán xu hướng phát triển trong tương lai

Hiện nay, các cơ quan tư pháp ở các địa phương khác nhau trên cả nước có sự khác biệt trong mô hình xử lý tiền ảo liên quan đến vụ án. Một số nơi vẫn áp dụng mô hình nguyên bản "xử lý 1.0", tức là các cơ quan tư pháp trong nước ủy thác cho các chủ thể trong nước trực tiếp hiện thực hóa trong nước. Cách làm này không chỉ vi phạm quy định của "thông báo 9.24", mà còn có thể gây ra rủi ro về tính hợp pháp của tài chính, thậm chí có thể liên quan đến việc rửa tiền, đổi ngoại tệ trái phép và các vấn đề khác.

Mặc dù đã tồn tại mô hình "Xử lý 3.0" tương đối tuân thủ, nhưng nhiều cơ quan tư pháp hoặc công ty xử lý không hiểu rõ về điều này. Trong thực tế, các yếu tố mà bên ủy thác xem xét rất đa dạng, tính tuân thủ có thể chỉ là một trong số đó. Tuy nhiên, phương thức xử lý không tuân thủ chẳng khác nào đặt một quả bom hẹn giờ trong các hoạt động tư pháp, sớm muộn gì cũng sẽ gây ra vấn đề.

Trong nửa đầu năm 2024, Tòa án tối cao đã khởi động nhiều nghiên cứu đề tài, trong đó có "Xử lý tư pháp đối với tiền ảo liên quan đến vụ án", cho thấy cấp cao nhất cũng đã chú ý đến sự phức tạp của lĩnh vực này và vấn đề cần thống nhất.

Đối với hướng phát triển trong tương lai, có thể có ba xu hướng sau đây:

1. Trong bối cảnh "thông báo 9.24" không thay đổi, tiếp tục duy trì chế độ xử lý hiện tại, chủ yếu theo mô hình "xử lý 3.0" hợp pháp, nhưng không thể tránh khỏi một số tình huống xử lý không hợp pháp.

2. Sửa đổi "Thông báo 9.24", cho phép cơ quan tư pháp tham gia trực tiếp, tiến hành xử lý và chuyển đổi ra nước ngoài.

3. Sửa đổi "Thông báo 9.24", thiết lập một nền tảng xử lý thống nhất trong nước (có thể là nền tảng trung ương hoặc cấp tỉnh), do các ngân hàng, nền tảng đấu giá tư pháp truyền thống hoặc các sàn giao dịch quyền sở hữu tại các địa phương cung cấp dịch vụ xử lý cho các cơ quan tư pháp.

Dù lựa chọn cách nào trong tương lai, việc đảm bảo tính tuân thủ và minh bạch trong quá trình xử lý sẽ là điều quan trọng.